شرح وظایف اجرایی واحد صندوق

• محاسبات NAV:

الف: امور بانکی

• تهیه کلیۀ صورتحساب‌های بانکی

تمامی حساب های بانکی متعلق به صندوق روزانه باید با نرم افزار صندوق چک شود و در صورت وجود مغایرت سند مربوطه در نرم افزار با شرح توضیحات ثبت گردد.

• ثبت کلیه دریافت / پرداخت‌های روز قبل مطابق صورتحساب بانکی

این دستور پرداخت‌ها میتواند شامل خرید و فروش‌های روزانه سهام برای شرکت باشد، یا شامل کارمزد ارکان یا تتمه صدور و یادرخواست ابطال باشه (در خصوص صندوق‌های صدور و ابطالی) یا شامل مخارج مجمع و غیره می‌باشد که ما باید هر دریافت و پرداخت را با توجه به کد تفضیل مربوطه در سیستم نرم افزار ثبت نمائیم.

• تایید / رد درخواست‌های صدور و ابطال

در خصوص درخواست‌های صدور و ابطال کارشناس صندوق در روز کاری جاری صندوق ممکن است اقدام به ثبت صدور و ابطال     در نرم افزار صندوق نماید و در روز کاری بعد قبل از محاسبه NAV اگر سرمایه‌گذار اقدام به حذف صدور و ابطال نکند کارشناس مربوطه می‌تواند محاسبات NAV انجام دهد.

• مغایرت گیری صورتحساب بانکی با خروجی تراز آزمایشی تفصیلی سیستم

بعد از ثبت سندهای حسابداری صندوق ما مانده بانک را با صورتحساب بانکی مقایسه می‌کنیم و در صورت وجود مغایرت درمانده بانک سندهای حسابداری را دوباره چک می‌کنیم و مغایرت را برطرف می‌کنیم.

• اخذ تأییدیه از متولی برای پرداخت‌های ثبت شده
• صدور چک جهت تسویه با مشتریان بعد از محاسبه NAV
• ارسال چک تسویه با مشتریان به بانک جهت انجام

ب: امور معاملات

• انتقال فایل معاملات به سیستم
• ثبت سند اصلاح مانده حساب به منظور رفع مغایرت‌ بین سیستم صندوق و کارگزاری

ج: امور مجامع و اخطارها

• کنترل اخطارهای مربوط به مجامع داراي سود و تعیین زمان پرداخت سود طبق آگهی منتشر شده در کدال بعد از بازگشایی نماد
• کنترل اخطارهای مربوط به مجامع افزایش سرمایه اعمال افزایش سرمایه بعد از بازگشایی نماد
• اعمال پذیره نویسی در صورت شرکت در مجمع افزایش سرمایه
• کنترل آگهی ثبت افزایش سرمایه در سامانه کدال برای سهام غیرقابل فروشی که برگ سهم آنها دریافت نشده است.

د: امور اداری روزانه

• ثبت درخواست وجه بابت معاملات فروش در سیستم کارگزاری/ ثبت فیش بانکی بابت تسویه معاملات خرید
• ایجاد و ارسال فایل XML در سامانه سنم

• گزارشات دوره‌ای:

  • تهیه گزارش افشای پورتفو: گزارش افشای پورتفو در پایان هر ماه تهیه و تا روز 10 ام ماه الزاما در سامانه کدال و تارنمای صندوق افشا می‌شود.
  • تهیه گزارشات هیئت مدیره
  • تهیه گزارش صورتهای مالی منتهی به هر فصل
  • تهیه گزارش معاملات فصلی
  • تهیه اظهارنامه مالیاتی

• امور مربوط به ارکان صندوق:

  • تهیه دستور پرداخت حق الزحمه ارکان شامل مدیر، متولی، حسابرس و هزینه‌های نرم‌افزار
  • تهیه مدارک مربوط به چک لیست متولی و حسابرس در پایان هر دوره
  • پاسخ چک لیست متولی
• مغایرت گیری بین حساب‌های بانکی صندوق با نرم افزار صندوق و ثبت سندهای مربوطه
• مغایرت خرید و فروش سهام در نرم افزار با کارگزاری درج سندهای حسابداری مربوط به روز مذکور
• بارگذاری فایل معاملات در نرم افزار
• اعمال مجامع دارای سود، افزایش سرمایه، تقدم های اعمال نشده
• محاسبه NAV تا قبل از ساعت 14 باید صورت پذیرد در غیر اینصورت باید با هماهنگی متولی و سازمان محاسبات صورت پذیرد
• دانلود فایل XML از نرم افزار و بارگذاری فایل XML درسامانه سنم تا قبل از ساعت 16